Группа компаний "Бизнес Аспект"
ТЕЛЕФОНЫ
(495) 517-15-97
(495) 510-42-90
СЕМИНАРЫ

ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ
Наша рассылка

Применение рискориентриванного подхода, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки.

Применение рискориентриванного подхода, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки.

.ООО «Учебный Центр «Бизнес Аспект»

т/ф(495) 517-15-97 www.bi-aspekt.ru

6 июня 2013 г. (10.00-13.00)

Применение рискориентриванного подхода, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки.

Наумов А.Е- Председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс-рискам

1. Процедуры надлежащей проверки клиента в свете требований ФАТФ и российского законодательства.

1.1. Идентификация. Процедуры идентификации, понятие термина идентификация. Понятие терминов клиент, выгодоприобретатель,

представитель клиента.

1.2. Идентификация граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, особенности и проблемы.

1.3. Понятие бенефициарного собственника капитала, механизмы идентификации и проверки сведений

1.4. Требования, предъявляемые к идентификации ИПДЛ.

1.5. Процедуры расширенной проверки клиентов. Условия применения, критерии.

1.6. Упрощенная идентификация

1.7. Идентификация с использованием финансовых посредников. Процедуры и требования.

1.8. Перспективы изменения требований законодательства, связанных с идентификацией

2. Оценка рисков ПОД/ФТ на основе риск ориентированного дохода. Степени риска и критерии влияющие на повышение и понижение риска. Риски, связанные с деятельностью клиентов, Страновые риски, риски, зависящие от характера проводимых операций. Где брать списки по страновому риску. NEW

3. Порядок документального фиксирования. Хранение информации, собранной при идентификации. Обновление сведений, полученных в ходе идентификации. Сотрудники, уполномоченные за проведение идентификации и их ответственность.

4. Критерии должной осмотрительности при идентификации клиентов.

4.1. Оценка клиента перед установлением отношений. Подходы к подготовке рекомендаций по применению повышенного внимания при идентификации.

4.2. Типологии подозрительных операций и деятельности (Положение ЦБР №375-П и 262-П и Приказ Росфинмониторинга №103).

4.3. Проверка информации полученной в ходе идентификации и изучения клиента. Источники проверки информации и средства проверки информации.

Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры. Демонстрация аудио-визуальных материалов по теме.

Цена: 9900 руб.

Место проведения: г. Москва, м. Динамо, ул. Мишина 56

Заявки на участие и дополнительная информация по тел. (495) 517-15-97, 510-42-90

Заявка на участие

 
Тел (495) 510-42-90.
ТопТренинг.ru - независимый рейтинг тренингов Rambler's Top100 Разработка и поддержка: 4Lab.ru