Группа компаний "Бизнес Аспект"
ТЕЛЕФОНЫ
(495) 517-15-97
(495) 510-42-90
СЕМИНАРЫ

ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ
Наша рассылка

Внутренний контроль профессиональных участников рынка ценных бумаг

Внутренний контроль профессиональных участников рынка ценных бумаг

ООО «Учебный Центр «Бизнес Аспект»
т/ф(495) 517-15-97 www.bi-aspekt.ru
20 мая   2013 г.(10.00-13.00)
Внутренний контроль профессиональных участников рынка ценных бумаг

 Наумов А.Е. Председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс-рискам.
Программа:
• Тема 1. Система внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг
1. Понятие внутреннего контроля. Основополагающие цели и роль внутреннего контроля. Основные элементы процесса внутреннего контроля. Инструкция о внутреннем контроле.
• 2. Обязанности руководителя и работников профессионального участника. Организация внутреннего контроля в филиалах профессионального участника. Объекты внутреннего контроля. Текущий и превентивный контроль. Внутренние ограничения на проводимые операции. Контроль за установленными лимитами и ограничениями. Квалификационные требования к контролеру профессионального участника. Независимость контролера. Внутреннее и внешнее совместительство. Ограничения при совмещении функций внутреннего контроля с другими функциями.
• 3. Функции контролера. Обязанности контролера. Права контролера.
• 4. Порядок и сроки рассмотрения обращений, заявлений и жалоб. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений. Отчетность контролера. Сроки предоставления контролером отчетных документов. Обязательные требования к отчетам контролера. Содержание отчетов. Отчет контролера о проделанной работе за квартал (квартальный отчет). Отчет контролера о выявленных нарушениях. Ответственность контролера. Порядок взаимодействия работников подразделений профессионального участника и контролера. Последующий контроль устранения выявленных нарушений. Информирование федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
• Тема 2. Специальный внутренний контроль, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
1. Законодательство в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Требования Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Рекомендации Правительства Российской Федерации, Росфинмониторинга, ФКЦБ России. Типовые проблемы, связанные с идентификацией клиентов и выгодоприобретателей. Типовые проблемы, связанные с отнесением операций к подлежащим обязательному контролю либо к необычным.
• 2. Практические аспекты организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Организация специального внутреннего контроля. Внутренние документы, касающиеся специального внутреннего контроля. Практические аспекты реализации программ специального внутреннего контроля. Требования к ответственному сотруднику.
• Тема 3. Внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.                                                                         1. Законодательство в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Требования Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями)». Перечень инсайдерской информации, списки инсайдеров порядок уведомления о включении/исключении в /из список инсайдеров, порядок информирования о совершенных операциях.
• 2. Практические аспекты организации внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Организация внутреннего контроля. Назначение ответственного за контроль или подразделения, ответственного за контроль. Функции контролера. Права и обязанности. Отчетность. Порядок информирования о выявленных нарушениях. Порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов. Совмещение функций, ответственных за внутренний контроль.
• Ответы на вопросы слушателей.


Цена: 8900 руб.


Место проведения:  г. Москва, м. Динамо, ул. Мишина 56
Заявки на участие и дополнительная информация по тел. (495) 517-15-97 510-42-90

Заявка на участие

 
Тел (495) 510-42-90.
ТопТренинг.ru - независимый рейтинг тренингов Rambler's Top100 Разработка и поддержка: 4Lab.ru