Группа компаний "Бизнес Аспект"
ТЕЛЕФОНЫ
(495) 517-15-97
(495) 510-42-90
СЕМИНАРЫ

ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ
Наша рассылка

Применение рискориентированного подхода, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки?

Применение рискориентированного подхода, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки?

.ООО «Учебный Центр «Бизнес Аспект»
т/ф(495) 517-15-97 www.bi-aspekt.ru
 6 мая  2013  (10.00-13.00)
Применение рискориентированного подхода, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки?

Наумов А.Е. - Председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс-рискам.
1. Процедуры надлежащей проверки клиента в свете требований ФАТФ и российского законодательства.
1.1. Идентификация. Процедуры идентификации, понятие термина идентификация. Понятие терминов клиент, выгодоприобретатель,
представитель клиента.
1.2. Идентификация граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, особенности и проблемы.
1.3. Понятие бенефициарного собственника капитала, механизмы идентификации и проверки сведений
1.4. Требования, предъявляемые к идентификации ИПДЛ.
1.5. Процедуры расширенной проверки клиентов. Условия применения, критерии.
1.6. Упрощенная идентификация
1.7. Идентификация с использованием финансовых посредников. Процедуры и требования.
1.8. Перспективы изменения требований законодательства, связанных с идентификацией

2. Оценка рисков ПОД/ФТ на основе риск ориентированного дохода. Степени риска и критерии влияющие на повышение и понижение риска. Риски, связанные с деятельностью клиентов, Страновые риски, риски, зависящие от характера проводимых операций. Где брать списки по страновому риску. NEW

Порядок документального фиксирования. Хранение информации, собранной при идентификации. Обновление сведений, полученных в ходе идентификации. Сотрудники, уполномоченные за проведение идентификации и их ответственность

3. Критерии должной осмотрительности при идентификации клиентов.
3.1. Оценка клиента перед установлением отношений. Подходы к подготовке рекомендаций по применению повышенного внимания при идентификации.
3.2. Типологии подозрительных операций и деятельности (Положение ЦБР №375-П и 262-П и Приказ Росфинмониторинга №103).
3.3. Проверка информации полученной в ходе идентификации и изучения клиента. Источники проверки информации и средства проверки информации.

Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры. Демонстрация аудио-визуальных материалов по теме
Цена: 8900  руб.
Место проведения:  г. Москва, м. Динамо, ул. Мишина 56
Заявки на участие и дополнительная информация по тел. (495) 517-15-97, 510-42-90

Заявка на участие

 
Тел (495) 510-42-90.
ТопТренинг.ru - независимый рейтинг тренингов Rambler's Top100 Разработка и поддержка: 4Lab.ru